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私募基金第一大案:发行160个产品 募资368亿 最终流向自家资金池

2020-01-09 19:41:06 和讯名家 

  阜兴集团通过旗下4家私募机构,发行了160只私募产品,募集资金368亿,资金最终被用来兑付本息、操纵股票、提成奖励、个人挥霍。披着私募基金的合法外衣,发行160只产品,募集资金368.45亿,这些资金被转入多个自己控制的“资金池”账户。资金最终被用来兑付本息、操纵股票、提成奖励、个人挥霍。

  1月8日晚,证监会发布阜兴系相关人员的《中国证监会市场禁入决定书》,披露了私募基金第一大案阜兴案的大量细节。

  从稀土到金融

  朱一栋,男,1982年2月出生,上海阜兴实业集团有限公司(以下简称阜兴集团)法定代表人,时任董事长。

  朱一栋老家在江苏盐城市阜宁县陈良镇李良村,不过村中人绝大部分并不认识这个身家“几百亿”的80后。朱一栋的父亲朱冠成很早就已经离开老家农村。朱冠成从早期经营化工厂起家,一步步积累,奠定了朱家发迹的基础。所以朱一栋算得上一个富二代。

  根据大连电磁当年公布的资料显示,1991年1月至1997年6月,朱冠成担任盐城市阜宁县化工厂厂长,1997年开始担任阜宁稀土实业有限公司董事长,2012年担任中铝稀土(阜宁)有限公司总经理。其后朱冠成退居二线,家族企业交给儿子朱一栋打理。

  但是显然,朱一栋并没有将精力放在家族企业上,而是将全部身心都投入到金融行业上。与低端产能集中、污染严重的稀土行业相比较,朱一栋更热心资本运作。

  2011年朱一栋在上海成立阜兴金融控股集团,2018年5月,并更为阜兴实业集团。阜兴实业集团下面关联企业错综复杂,并且以投资公司、资产管理公司、产业基金为主。根据证监会公布的信息显示,阜兴实业集团实际控制的关联企业达365家(包括以及已注销、吊销的相关公司),其中多为无实际业务的壳公司。

  富二代的资本之旅

  朱一栋持有两套身份证件

  朱一栋从成立阜兴集团开始,就踏上了资本运作之旅。

  2016年10月14日,大连电磁易主,阜宁稀土意隆磁材有限公司(简称意隆磁材)接手原实际控制人刘桂雪的19.61%股份。意隆磁材虽然为朱冠成夫妇全资持有,不过实际操盘人是朱一栋。

  在入主大连电磁之后,朱一栋既着手操作股价。

  朱一栋通过操盘手李卫卫在78家券商共开立600个账户,集中买卖大连电磁股票。但是李卫卫通过这些个人账户仅买卖大连电磁一只股票,而且基本同向交易,这种蹩脚的操盘手法很快引发了监管层注意。

  2016年股市相对平稳,大连电磁却连日大涨,其中200多个个人账户频繁交易而且只交易大连电磁,获利6亿元,引发深交所关注。随后,深交所监测到一个10亿元的基金专户也频繁交易大连电磁,基金背后的投资方正是阜兴集团。

  2018年1月,央视曝光了这一股票操作大案。

  在央视曝光之后,大连电磁股价暴跌,朱一栋几经努力,释放了一系列利好消息,试图稳定股价,但是也没有扭转颓势,操作大连电磁的运作归于失败。随着股价暴跌,朱一栋等人的股权质押融资触及警戒线。

  同时由于操盘手李卫卫使用配资账户同时炒作的另一只股票爆仓,牵连整个账户被平仓。

  2018年朱一栋被证监会处以3年证券市场禁入措施,罚款60万元,阜兴集团也被处以100万元罚款。该案也作为“上市公司实际控制人滥用信息优势内外勾结操纵市场”的典型,被纳入2018年证监稽查20起典型违法案例。

  大连电磁案影响了阜兴集团在市场上的声誉,导致阜兴集团的资金链开始绷紧。

  在操纵大连电磁同时,朱一栋将触角伸向另外一家上市公司——华闻传媒(000793,股吧)。

  华闻传媒实际控制人是中国国际广播电台(简称国际台),国际台与无锡市滨湖区国资委通过国广环球资产管理有限公司(简称国广资产)控制华闻传媒。

  2016年12月,华闻传媒发布公告,无锡市滨湖区国资委持有的国广资产50%股权全部转让给兴顺文化,交易价格为5.26亿。兴顺文化的全资股东为朱金玲,是朱一栋的堂妹。“阜兴系”借此进入华闻传媒,朱金玲也成为华闻传媒法人代表。

  另外,朱一栋还通过多只资管产品在二级市场买入华闻传媒股权。到2017年底,阜兴系合计持有的华闻传媒股权彻底超过国际台,成为华闻传媒实际控制人。

  私募基金成集资诈骗外衣

  无论是入主上市公司,还是操纵二级市场,都需要资金。

  阜兴集团下面四家在中国证券投资基金业协会(简称基金业协会)备案的私募机构就承担起了募集资金的作用。

  上海意隆财富投资管理有限公司(简称意隆财富)2015年9月18日在基金业协会备案;上海郁泰投资管理有限公司(简称上海郁泰)2015年1月7日在基金业协会备案;上海西尚投资管理有限公司(简称上海西尚)2015年11月4日在基金业协会备案;易财行财富资产管理有限公司(简称易财行)2015年7月16日在基金业协会备案。

  朱一栋等人通过阜兴集团及其全资子公司上海源岑投资有限公司等实际持有上述4家私募机构股权,并控制实际运营。

  阜兴系私募机构在阜兴集团统一管理、协调下实行一体化运营,在产品的募集、投资、管理、退出四个阶段各有分工,相互协作,共同完成产品的全链条管理。

  上海郁泰

  上海郁泰主要负责募集环节中的产品设计、备案、投后管理和兑付清算等业务,具体包括:根据阜兴集团的融资需求和产品发行安排的要求,完成基金产品的设计、备案、制作基金合同和推介资料等工作;将上海意隆反馈的已签约的基金合同、投资者转款凭证、投资者个人信息等产品签约信息上报给阜兴集团资金部,作为其未来产品本息兑付的依据;负责与银行接洽,对募集资金在资金募集账户、产品托管账户、融资方账户之间的相互划转进行管理;负责产品的信息披露工作。

  上海意隆

  上海意隆主要负责募集环节中的产品销售。上海意隆根据阜兴集团确定的销售政策和上海郁泰制作的基金合同和推介资料,负责组织、培训和管理销售团队;积极推介、销售产品,并将产品已签约的基金合同、投资者转款凭证、投资者个人信息等签约信息反馈给上海郁泰;同时,也配合上海郁泰发布以上海意隆名义发行的产品的信息披露文件。

  上海西尚

  上海西尚实际由上海郁泰的人员负责经营,上海郁泰借用其名义对外开展业务。

  易财行

  易财行主要负责基金销售,共发售过两只私募基金产品。

  证监会查明,阜兴系私募机构发行并备案的私募基金产品共计160只,累计募集本金368.45亿元。

  阜兴系私募机构虽然各有分工,但在私募基金最为核心的投资管理环节,四家私募机构均无相应的部门机构设置,未配备相关人员负责投资项目甄选、尽职调查、项目跟踪、收益回笼等具体工作,投资管理职能完全集中于朱一栋等少数阜兴集团核心人员。

  阜兴系私募机构募集的资金主要投向集中于富建集团有限公司等43家阜兴系关联公司的股权、股权收益权、债权、经营收益权及其他资产,涉及金额361。91亿元,占全部投向金额的98。90%。

  阜兴系私募机构发行并完成备案的私募基金募集资金在从托管行转入约定投向账户后,绝大部分产品资金未按照产品设计投向约定用途使用,会在短时间内被迅速转移,经过多次转移后募集资金被转入多个“资金池”账户供朱一栋及阜兴集团根据需要划拨使用。

  根据证监会调查,基金产品募集后,资金在进入投向账户后,随即转入资金池的金额达292.75亿元,占全部募集资金的79.46%;直接转入其他关联方或其他单位及自然人账户后,通过资金划转,再次转入关联方资金池的金额55.71亿元,占全部募集资金的15.12%。综上,募集资金从投向账户最终转入关联方资金池的总量达到348.46亿元,占全部募集资金比例达94.58%。

  这些资金主要用途包括兑付基金及常州恒琪债权包产品本息、偿还财通证券资管产品本息、归还信托及银行债务本息、各类资产或股权购买、偿付被重组公司债务、二级市场股票操纵、提成奖励、个人挥霍、日常费用等。

  立信会计师事务所核查分析了其中367.97亿元的资金流向,用于兑付产品本息的金额达到156.70亿元,被关联公司及个人占用的达到44.20亿元,用于资产或股权购买36.44亿元,而购买的这些资产和股权也并非基金募集时约定的投资标的,仅剩余少量资金留存于账户。

  亡命天涯

  披着合法外衣,实际已经成为借新还旧的庞氏骗局。

  随着金融去杠杆如火如荼进行,以及操作大连电磁失败,“阜兴系”的资金链断裂,“阜兴系”相关私募产品开始大面积出现兑付逾期。

  2018年6月,朱一栋彻底消失了,“阜兴系”资本骗局曝光,并牵涉银行、信托、基金子公司等十余家。

  朱一栋失联后辗转数个国家,最终在出逃两个多月后,于2018年8月底被上海警方押解回国。

  2018年9月30日,朱一栋等八人以涉嫌集资诈骗罪、操纵证券市场罪被逮捕;2019年5月8日,阜兴集团副总裁王源、王永生、曹兆进、朱金华等人以涉嫌集资诈骗罪被逮捕;意隆财富总裁余亮以涉嫌非法吸收公众存款罪被逮捕。

  根据证监会披露信息显示:

  朱一栋,男,1982年2月出生,阜兴集团董事长。

  赵卓权,男,1982年9月出生,阜兴集团总裁。

  余亮,男,1982年1月出生,意隆财富总裁。

  徐铭,男,1987年1月出生,意隆财富副总裁。

  张敏,男,1980年5月出生,意隆财富副总裁。

  李木松,男,1986年11月出生,上海郁泰副总经理。

  王源,男,1981年2月出生,上海郁泰总经理。

  证监会认定,阜兴系私募机构涉案金额特别巨大、涉及投资者众多、情节特别严重,严重扰乱了证券市场秩序并造成恶劣社会影响。

  证监会决定:

  一、对朱一栋、赵卓权采取终身证券市场禁入措施;

  二、对余亮采取十年证券市场禁入措施;

  三、对徐铭、张敏、李木松、王源采取三年证券市场禁入措施。

  同时,本案依法移交司法机关,依法追究上述人员及相关人员的法律责任。

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(责任编辑:王治强 HF013)
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